中国热股:东北证券早盘收挫逾6%,因被证监会处罚暂停代销金融产品六个月

时间:2019-04-15 07:14:00166网络整理admin

路透上海5月5日 - 中国中型券商--东北证券周五早盘收跌6.2%,因公司下属营业部员工违规行为,东北证券被证监会处以暂停代销金融产品业务六个月的处罚 早盘收市时,东北证券报10元,跌0.66元或6.19% 东北证券周四晚公告称,公司已收到证监会吉林监管局的处罚决定,证监局查实公司旗下长沙芙蓉中路营业部前员工涉嫌合同诈骗犯罪,部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品,持续时间较长、涉及金额大,后果严重,影响恶劣 “虽未发现你公司参与有关诈骗活动,但你公司存在对营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题,反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱”决定指出 吉林证监局责令东北证券在6月30日前完成整改,增加内部合规检查的次数,并暂停东北证券暂停开展代销金融产品业务六个月,